锡林郭勒盟市场监督管理局关于推行包容审慎监管的通知

锡市监信字〔2021〕294号 

各旗县市（区）市场监督管理局、各相关业务科室：

现将《锡林郭勒盟市场监督管理局关于推行包容审慎监管的通知》印发给你们，请你们贯彻执行。

 

 

 

 

锡林郭勒盟市场监督管理局

                                2021年8月25日

 

 

 

 

 

 

 

 

锡林郭勒盟市场监督管理局

关于推行包容审慎监管的通知

 

为进一步贯彻落实国务院、自治区、盟委行署优化营商环境相关部署，深入推进依法行政，加快法治政府建设，坚持鼓励创新的原则，对新技术、新产业、新业态、新模式（以下简称四新企业）等实行包容审慎监管，为“四新”市场主体健康发展提供服务，打破制约市场活力的限制，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《优化营商环境条例》等有关法律、法规，结合我盟市场监管系统实际，通知如下：

一、包容审慎监管的重要意义及监管周期

包容审慎监管，是对市场主体的非主观故意、轻微且没有造成明显危害后果的首次违法行为建立“容错”机制，给予当事人改正的机会。实施包容审慎监管是激发市场主体活力，进一步优化营商环境的一项具体行动；是创新监管方式，推行“有温度执法”的有益探索，是让企业感受政府关怀的有力举措；是促进严格规范公正文明执法，提高执法效能，促进执法环境改善的有效路径。

包容审慎监管是市场主体从准入至注销全生命周期、全链条全领域的监管，是衔接事前、事中、事后全监管环节的监管机制。

二、包容审慎监管的总体原则

（一）实施分类监管。准确把握法律法规政策规定，对违法行为施以准确合理的行政处罚。区别违法不同情况加以处理，对食品、药品、特种设备及故意违法给人民群众的生命和财产造成重大损失的，按照“四个最严”的要求依法处理；对主观非故意违法且危害后果轻微的，按照教育为主、惩罚为辅原则，帮助企业规范提升。

（二）坚持过罚相当。遵循合法、公正、公开、过罚相当、程序适当、综合裁量的原则，对违法行为给予行政处罚。行政处罚要以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。对危害后果轻微的违法行为，原则上通过批评教育、责令限期改正、告诫约谈等措施，促进市场主体依法合规开展生产经营活动，实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。

（三）加强信用监管。市场主体承诺改正但未在限期内改正到位，或整改后再犯的，各级市场监管部门对其违法行为依法查处，并结合其违法的其他方面依法从重处罚。同时，根据有关规定将其违法信息通过国家企业信用信息公示系统予以公示。

三、包容审慎监管的适用条件

通过日常监督检查、“双随机、一公开”抽查、专项检查以及通过投诉举报等途径掌握案件线索后，市场监管部门在执法检查过程中，初步认定并告知当事人存在轻微违法行为，经批评教育，当事人自行改正或承诺在限期内改正的，可实施包容审慎监管。实施包容审慎监管的违法行为需满足以下条件：一是违法违规行为情节轻微，没有造成明显危害后果或不良社会影响；二是具备整改条件；三是属于首次违法，且当事人无主观故意；四是事项清单来源于《内蒙古自治区市场监管轻微违法责令改正事项清单（2020版）》所列情形，并征求、采纳职责法律条款变更的相关科室意见形成了《锡盟市场监管部门轻微违法责令改正事项清单（2021版）》所列情形。

四、包容审慎监管的工作内容

（一）进一步转变执法观念。按照市场主体“法无禁止即可为”、政府权利“法无授权不可为”的一般原则，坚持处罚法定、疑罪从无，实行包容审慎监管。坚持以教育、引导、规范为主，依法、公正、文明、廉洁执法；坚决防止以罚代管、以罚代刑、任性执法。

（二）探索实行“包容期”管理。在包容期内，以行政指导和服务为重点，通过法规宣传、行政提示、行政建议、行政约谈等柔性监管方式，积极引导和督促企业诚信守法经营。除涉及人身安全、 财产安全、 公共安全等领域外的商事主体，对新技术、新产业、新业态、新商业模式为核心内容的市场主体，按照鼓励创新、包容审慎的监管理念，建立具有弹性的包容审慎监管制度。对看得准有发展前景的，要引导健康规范发展，对一时看不准的，预留一定的观察期，探索建立触发式监管机制，出现问题要及时引导和处置。同时，要坚持法律底线，强化开放包容与防控风险并重的意识，严守执法监管底线，对潜在风险大，可能造成严重不良后果的严格监管；对非法经营的，坚决依法予以取缔;对严重危害国家安全、公共安全、人身健康和生命财产安全，或者严重破坏扰乱社会管理秩序和市场经济秩序、严重损害群众利益、消费者合法权益等违法行为，坚决依法予以查处。

（三）认真落实《锡盟市场监管部门轻微违法责令改正事项清单（2021版）》。通过逐步建立市场监管领域轻微违法行为容错机制，加快推进包容审慎监管，进一步激发商事主体活力，助力全盟优化营商环境建设。对市场主体首次、轻微且没有造成明显危害后果的违法行为“首违不罚”，综合运用约谈、建议、提醒、劝告等行政指导措施，给予当事人改正的机会，让市场主体感受到“有温度的执法”。各级市场监管部门要根据法律、法规、规章的立改废情况及执法实践合理落实容错机制，对于《锡盟市场监管部门轻微违法责令改正事项清单（2021版）》未列明的违法行为，符合法定期限改正条件的，应给予限期改正。属于首错免罚清单范围中的违法违规行为，但调查后认为不宜采用首错免罚而应立案查处的，按有关规定依法立案查处。

（四）全面推行“双随机、一公开”和“互联网+监管”。强化协调联动，开展市场监管领域跨部门“双随机、一公开”监管常态化，对最大限度地实现“进一次门，查多项事”。减少对市场主体干扰，为企业发展打造宽松便利的市场环境。

（五）全面推行行政执法“三项制度”。实行行政执法公示制度，将执法信息全面、准确、及时向社会公开，接受社会和群众监督；实行行政执法全过程记录制度，实现执法全过程留痕和可回溯管理；实行重大执法决定法制审核制度，确保每一项重大执法决定经过合法性审核。切实提高行政执法工作的透明度和公信力，促进行政执法公开透明、合法规范。

（六）规范适用查封、扣押等强制措施。实施行政强制措施，应当最大限度的降低对企业正常生产经营活动的不利影响，杜绝简单粗暴的执法。除为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大等情形外，不得采取查封、扣押等强制措施；采用非强制手段可以达到行政管理目的，不得实施行政强制措施。

（七）优先运用行政辅导、建议、提示等手段。执法监管过程中，应当优先运用提醒、指导、教育、约谈等非强制性方式，引导公民、法人和其他组织依法经营、规范经营。法律、法规、规章规定以责令改正作为行政处罚前提条件的，应当严格依照法律、法规、规章的规定，先行责令或督促当事人改正或限期改正违法行为，逾期不改正的方可依法启动行政处罚程序。可以根据实际情况，采取下列一种或多种方式：

（一） 行政辅导。在各级市场监管部门职能、职责范围内， 对辖区内市场主体提高管理水平、提升产品质量提供帮助和支持。

（二） 行政建议。各级市场监管部门根据自身职能，在日常监管中为市场主体出主意、指方向，引导市场主体树立责任意识、 质量安全意识、品牌维权意识、诚信守法意识，促进市场主体健康发展。

（三）行政提示。各级市场监管部门根据自身职能，对群众举报投诉情况和日常监管、执法数据的分析，对某一易发违法违规行为，以口头或书面形式向市场主体宣传、解释法律法规规章，引导、督促其按照法律法规及政策要求履行义务，避免违法违规行为的发生。

（四）行政告诫。市场主体行为违反了法律法规和规章的有关规定，但违法情节较轻、无严重后果、无主观故意并能及时纠正的违法违规行为，各级市场监管部门依职权予以警示，督促其改正。

（五）行政约谈。对存在严重违法行为，可能存在安全隐患、质量缺陷的，被投诉举报较多造成不良影响的市场主体（负责人），各级市场监管部门可以进行约见谈话，督促其履行质量安全主体责任和法定义务。行政约谈可以采取个别约谈或集中约谈的方式进行。涉及多个部门职责的区域性、行业性突出问题，可以联合相关部门开展约谈。根据需要可以邀请纪检监察或主管部门参加。

（六） 行政公示。各级市场监管部门在日常监管工作中形成的相关信息进行收集、整理、分析，并依法向社会公众公开，为市场主体提供有引导性的参考。

（七） 行政回访。各级市场监管部门在做出行政决定后，按照行政执法监督的要求 对行政相对人进行跟踪回访， 了解行政执法行为是否合法、公正，行政相对人的违法行为是否得到纠正，征求行政相对人的意见及建议的活动。

（八）审慎行使行政处罚裁量权。实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。坚持处罚与教育相结合原则，按照《行政处罚法》和总局、区局有关自由裁量权使用规定，坚持行政处罚综合裁量，全面考量案件的主体、客体、主观、客观等具体情况。对符合法定从轻、减轻情形的，依法从轻或减轻行政处罚。

（九）强化执法办案行政执法监督。对于不按法定程序处罚、滥用处罚裁量权、轻责重罚、选择性执法、报复性执法等损害营商环境的，依法追究相关单位和个人的责任。

五、工作要求

（一）加强组织领导。各旗县局、各执法科室要深刻认识对市场主体尤其是对“四新”企业实行包容审慎监管工作的重要意义，加强统筹协调，积极关注企业的需求，不断探索包容审慎监管方式，充分发挥市场监管职能，及时沟通协调，努力提升社会共治水平，确保包容审慎监管取得扎扎实实成效。

（二）规范操作流程。属于适用首错免罚情形的，由执法人员向当事人指出违法行为、宣传相关法律法规规章规定，并提出整改要求。当事人申请、执法人员初核符合适用条件的，建立整改帮扶档案，帮助企业规范提升。对已经适用首错免罚，当事人没有在期限内整改到位的，执法人员应视情形依法采取必要的监管或处罚措施。

（三）强化监管力度。强化事中事后监管，营造法治公平、透明宽松、竞争充分的市场环境，按照包容审慎原则，紧紧守住安全底线。密切关注新经济模式发展态势，及时给予行政指导，切实提高企业自律能力。

（三）营造舆论氛围。推行包容审慎监管，要把宣传工作贯穿始终。各旗区、相关科室要建立有效的宣传工作机制，积极通过传统媒体和网络、微信等新媒体，加大对公众的宣传力度，营造浓厚氛围。

 

附件1：1.行政辅导通知书  2.行政辅导记录

3.行政建议书     4.行政提示书

5.行政告诫通知书 6.行政约谈通知书

7.行政约谈记录   8.回访通知书

9.行政行为现场回访记录表

附件2：锡盟市场监管部门轻微违法责令改正事项清单（2021版）

附件1-1

（   ）市场监管局行政辅导通知书

**辅字（ ）第_____号

 

__________：

    为促进市场主体做强做优，本局将依托职能开展柔性执法工作。根据前期沟通协商，你（单位/个人）_____________事宜已列入本局行政辅导事项。具体辅导事宜请与本局工作人员联系。

 

 

 

    单位联系人：_________               本局联系人：________

    电 话：________                     电 话：___________

    单位（印章）/个人（签字）：         单位印章

          年  月  日                           年  月  日

 

    本文书一式二份，一份送达，一份归档。

 

 

附件1-2

（   ）市场监管局行政辅导记录

 

    时 间：_______ ：

    地 点：______ ：

    被辅导人：_______ ：

    辅 导 人：_______ ：

    记 录 员：_________ ：

    为服务市场主体____，本局将依托职能开展柔性执法工作。根据前期沟通协商，对________进行行政辅导。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1-3

（   ）市场监管局行政建议书

**建字（ ）第__号

 

________：

    为促进经济发展与社会和谐，本局依托本部门行政管理职能开展柔性执法工作，引导市场主体依法经营。本局在巡查中认为你（单位）在经营管理过程中可以______。

    特建议你（单位）__________，以进一步提升__________，促进自身健康发展。如有需要，请与本局工作人员联系。

 

    本局联系人：

    电 话：

 

 

 

（单位印章）

年 月 日

 

    本文书一式二份，一份送达，一份归档。

 

 

 

附件1-4

（   ）市场监管局执法提示书

**提字（ ）第____号

 

__________：

    根据对日常执法监督数据及投诉举报情况分析，本局发现________这类违法行为近期容易发生，该行为违反了_________（法律法规）的规定，为避免因同类违法现象而受到行政处罚的情况发生，现提示你（单位）_________________。

 

 

 

（单位印章）

年 月 日

 

    本文书一式二份，一份送达，一份归档。

 

 送达人签字：                    被送达单位（印章）/个人（签字）：

    送达时间：

 

 

附件1-5

（   ）市场监管局行政告诫通知书

**诫字（ ）第____号

 

___________：

    本局在_______过程中发现你（单位）存在_______________。为防止______进一步扩大，根据_____________规定，现告诫你（单位）在________前，采取措施防止_______的发生 。

 

 

 

（单位印章）

年 月 日

 

    本文书一式二份，一份送达，一份归档。

 

 

 

    送达人签字：                             被送达人签字：

    送达时间

 

附件1-6

行政约谈通知书

市场监管局          约 谈 通 知 书 **约字（ ）第 号
受约谈单位/个人
应到时间	年 月 日 时 分
应到地点
约谈事项
联系人		联系电话
应提供的材料
其它事项：                                                                                        年   月    日
本通知书一式两份，一份送达受约谈单位、一份约谈单位存档。

 

 

附件1-7

　（   ）市场监管局行政约谈记录

    约谈单位：

    受约谈单位/个人：

    约谈时间：______年_______月______日_____时______分至_______时__________分

    约谈地点：

    约谈人员： 姓名（单位、职务）

    受约谈人员：姓名（单位、职务）

    其他约谈参加人员：姓名（单位、职务）

    约谈内容：

    为指导市场主体/个人__________，本局将依托职能开展柔性执法工作。根据前期沟通协商，对______________进行行政约谈。

    受约谈人员（签字）：            其他约谈参加人员（签字）：

    约谈人员（签字）：              记录人（签字）：

 

 

 

 

附件1-8

（   ）市场监管局回访通知书

    编号：

被回访单位：
回访事项	案件回访□   行政处罚决定书编号：                       监督抽查回访 □ 回访□
回访方式	书面□                       现场派员□
备注	（回访中需要被回访单位协助参与的人员或准备检查的相关材料）
送达人签字：                   时 间：                   被送达人签字：                             时  间： 被回访单位（单位印章）

 

 

                                           　市场监管局（单位印章）

    本文书一式二份，一份送达，一份归档。

 

 

 

附件1-9

市场监管局行政执法行为回访记录表

被回访人
行政执法事项		行政执法时间：
回访人员
回访情况
1、执法人员是否为两人以上共同执法：                            两人以上共同执法（ ）        单人执法（ ） 2、执法人员对当事人是否出具书面文书、票据；   出具书面文书、票据（ ）     未出具书面文书、票据（ ） 3、执法人员在调查中是否明确告知当事人法定权利、义务； 已告知（ ）                 未告知（ ） 4、执法人员是否向当事人宣传相关法律法规； 已进行宣传（ ）             未宣传（ ） 5、执法人员是否有违反执法程序、违反工作纪律的情况； 有（请具体说明）            无（ ） 6、当事人原违法行为是否已得到切实纠正； 已纠正（ ）       正在纠正（ ）     未纠正（ ） 经调查后在相应栏中打“√”
对我局行政执法工作的意见或建议：
备注：

回访人员：_________   被回访人（签字、盖章）：_________

   ____年____月_______日  _____年_______月______日

关于《锡林郭勒盟推行包容审慎监管柔性执法工作方案》的解读